PENSIILE PRIVATE, START 2007! IN PIATA FONDURILOR DE PENSII 10 mai 2007 ROLUL DEPOZITARULUI IN PIATA FONDURILOR DE PENSII Roxana MAGUI Diector Directia Titluri BRD Directia Titluri

RISC, PERFORMANTA SI INCREDERE IN INDUSTRIA FONDURILOR DE PENSII PENSIILE PRIVATE, START 2007! RISC, PERFORMANTA SI INCREDERE IN INDUSTRIA FONDURILOR DE PENSII RISC RISCUL INVESTITIILOR (POLITICA DE INVESTITII A FONDURILOR) RISCUL MEDIULUI ECONOMIC, DE CRESTERE/DEZVOLTARE A INDUSTRIEI RISCUL MODIFICARILOR LEGISLATIVE PERFORMANTA PERFORMANTA INVESTITIILOR cresterea valorii portofoliului – castig de capital, fata de indicatori macro si investitii alternative PERFORMANTA CRESTERII - dezvoltarea industriei PERFORMANTA ADMINISTRARII - deciziile de investitii INCREDERE INCREDERE IN STRUCTURA DE INVESTII A FONDULUI INCREDERE IN ISTORICUL FONDULUI INCREDERE IN REPUTATIA SI EXPERIENTA ADMINISTRATORULUI INCREDERE IN REPUTATIA SI EXPERIENTA DEPOZITARULUI BRD Directia Titluri

DEPOZITARUL PENTRU FONDURILE DE PENSII PENSIILE PRIVATE, START 2007! DEPOZITARUL PENTRU FONDURILE DE PENSII Prevederi ale Directivelor UE - institutia DEPOZITARULUI POATE INDEPLINI OBLIGATIILE PREVAZUTE IN DIRECTIVE SUPUSA CONTROLULUI REGLEMENTATORULUI INSTITUTIE PUBLICA PREZINTA SUFICIENTE GARANTII FINANCIARE SI PROFESIONALE BRD Directia Titluri

DEPOZITARUL PENTRU FONDURILE DE PENSII PENSIILE PRIVATE, START 2007! DEPOZITARUL PENTRU FONDURILE DE PENSII Prevederi din legislatia romaneasca privind DEPOZITARUL INSTITUTIE DE CREDIT AUTORIZATA DE BNR SI AVIZATA DE CNVM, RESPECTIV DE CSSPP INSTITUTIE CE DISPUNE DE SUFICIENTE RESURSE FINANCIARE INSTITUTIE CE ARE O STRUCTURA DE ACTIONARIAT, DE CONDUCERE SI DE CONTROL ADECVATA INSTITUTIE CE DISPUNE DE ACCES LA INFRASTRUCTURA PIETEI DE CAPITAL SI DE CAPACITATILE PROFESIONALE SPECIALIZATE NECESARE SI AUTORIZATE BRD Directia Titluri

DEPOZITARUL - GARANTIA RESPECTARII REGLEMENTARILOR PENSIILE PRIVATE, START 2007! DEPOZITARUL - GARANTIA RESPECTARII REGLEMENTARILOR DEPOZITARUL – INSTITUTIE DE CREDIT : SOLIDITATE FINANCIARA, CONFERA INCREDERE PERSONAL SPECIALIZAT SI CU MULTIPLE AUTORIZARI REGLEMENTATA SI SUPRAVEGHEATA PRIN BNR SI CNVM FUNCTIILE DE DEPOZITARE SI CUSTODIE : INREGISTREAZA, VERIFICA EXISTENTA, MONITORIZEAZA, CONTROLEAZA SI RASPUNDE DE TOATE ACTIVELE INCREDINTATE IN DEPOZITARE ASIGURA TOATE OPERATIUNILE POST-TRANZACTIONARE EXERCITA CONTROLUL DE NIVEL 1 FATA DE CNVM / CSSPP BRD Directia Titluri

PENSIILE PRIVATE, START 2007! OBLIGATIILE DEPOZITARULUI FATA DE ACTIVELE FONDURILOR INCREDINTATE DE ADMINISTRATOR PASTRAREA ACTIVELOR FINANCIARE MATERIALIZATE SAU A INSCRISURILOR CARE ATESTA DETINEREA ACESTORA, SEPARAT DE ACTIVELE PROPRII SI DE ALE ALTOR ENTITATI PASTRAREA IN CUSTODIE A ACTIVELOR FINANCIARE TRANZACTIONABILE PE PIATA LOCALA SI PE PIETE EXTERNE BRD Directia Titluri

PENSIILE PRIVATE, START 2007! OBLIGATIILE DEPOZITARULUI FATA DE ACTIVELE FONDURILOR INCREDINTATE DE ADMINISTRATOR continuare DECONTAREA TRANZACTIILOR CU VALORI MOBILIARE IN CONTUL FONDURILOR, EXECUTATE SI CONFIRMATE DE INTERMRDIARI, IN CONFORMITATE CU INSTRUCTIUNILE PRIMITE DE LA ADMINISTRATOR COLECTAREA DIVIDENDELOR /DOBANZILOR SI EXERCITAREA ALTOR DREPTURI AFERENTE ACTIVELOR DEPOZITATE – CONFORM INSTRUCTIUNILOR ADMINISTRATORULUI BRD Directia Titluri

PENSIILE PRIVATE, START 2007! OBLIGATIILE DEPOZITARULUI FATA DE EVIDENTA PARTICIPANTILOR LA FOND SI A DETINERILOR INDIVIDUALE …. VOR FI DEFINITIVATE OPERATIONAL DUPA PUBLICARE NORMEI PRIVIND COLECTAREA IN SPECIAL PENTRU PILONUL II ESTE IMPORTANTA EXISTENTA UNEI EVIDENTE IN PARALEL LA DEPOZITAR SI LA ADMINISTRATOR A INFORMATIILOR PRIVIND PARTICIPANTII SI DETINERILE LOR BRD Directia Titluri

DEPOZITARUL CALCULEAZA SI CERTIFICA: PENSIILE PRIVATE, START 2007! DEPOZITARUL CALCULEAZA SI CERTIFICA: VALOAREA ACTIVULUI NET (VAN) VALOAREA UNITARA A ACTIVULUI NET (VUAN) PE BAZA CARUIA: SE ALOCA IN CONTUL PARTICIPANTILOR SUMELE COLECTATE SE OPEREAZA TRANFERURI INTRE FONDURI RAPORTARILE ZILNICE, SAPTAMANALE, DETALIATE SI PERIODICE PRIVIND ACTIVELE SI OBLIGATIILE FONDURILOR BRD Directia Titluri

BRD – GROUP SOCIETE GENERALE ROLUL DEPOZITARULUI BRD – GROUP SOCIETE GENERALE EXPERIENTA IN ROL DE DEPOZITAR BRD – PRIMUL DEPOZITAR AUTORIZAT DE CNVM DIN 1996 BRD – DEPOZITAR PENTRU APROXIMATIV JUMATATE DIN NUMARUL DE OPCVM SI AOPC ACTIVE IN PIATA EXPERTIZA CA DEPOZITAR SI CUSTODE EXPERTIZA PE PAIATA LOCALA A BRD EXPERTIZA INTERNATIONALA A GRUPULUI SOCIETE GENERALE IMPLICARE BRD – MEMBRU ACTIV AL UNOPC DIN 2000 BRD – PARTICIPANT IN EVOLUTIA REGLEMENTARILOR BRD Directia Titluri

DEPOZITARUL SI FONDURILE PRIVATE DE PENSII ROLUL DEPOZITARULUI DEPOZITARUL SI FONDURILE PRIVATE DE PENSII … EXISTA LEGISLATIA DE BAZA PRIVIND FONDURILE PRIVATE DE PENSII, FACULTATIVE SI OBLIGATORII, SI SUNT IN CURS DE FINALIZARE NORMELE SPECIFICE DE ELABORAT DE CATRE CSSPP ... PRIN INTERMEDIUL DEPOZITARULUI, NOUA INDUSTRIE A FONDURILOR DE PENSII VA BENEFICIA DE: VALORIFICAREA EXPERTIZEI DE PESTE 10 ANI ACUMULATA DE DEPOZITARI SI CNVM IN INDUSTRIA FONDURILOR DE INVESTITII GRADUL INALT DE CONTROL SI CONFORMITATE REZULTAT DIN INTERDISCIPLINARITATEA DIN CADRUL INSTITUTIEI DE CREDIT SUB REGLEMENTAREA : BNR, CNVM , CSSPP BRD Directia Titluri